序号 |
当事人名称 (姓名) |
行政处罚 决定书文号 |
违法行为类型 |
行政处罚 内容 |
作出行政处罚 决定机关名称 |
作出行政处罚 决定日期 |
备注 |
|
1 |
中国建设银行 股份有限公司 海南省分行 |
琼银罚决字〔2023〕16号
|
1.违反账户管理规定; 2.违反货币金银管理规定; 3.违反国库管理规定; 4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定; 5.未按规定履行客户身份识别义务; 6.未按规定报送可疑交易报告; 7.违反金融消费权益保护管理规定。 |
警告并处罚款180.47万元 |
中国人民银行 海南省分行 |
2023年9月11日 |
|
|
2 |
袁*霞(时任中国建设银行股份有限公司海南省分行财务会计部副总经理) |
琼银罚决字〔2023〕17号
|
对中国建设银行股份有限公司海南省分行以下违法行为负有责任: 违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 |
罚款3.4万元 |
中国人民银行 海南省分行 |
2023年9月11日 |
|
|
3 |
文*群(时任中国建设银行股份有限公司海南省分行个人金融业务部总经理) |
琼银罚决字〔2023〕18号 |
对中国建设银行股份有限公司海南省分行以下违法行为负有责任: 未按规定履行客户身份识别义务。 |
罚款1.75万元 |
中国人民银行 海南省分行 |
2023年9月11日 |
|
|
4 |
杨*鹰(时任中国建设银行股份有限公司海南省分行内控合规部总经理)
|
琼银罚决字〔2023〕19号 |
对中国建设银行股份有限公司海南省分行以下违法行为负有责任: 未按规定报送可疑交易报告。 |
罚款1万元 |
中国人民银行 海南省分行 |
2023年9月11日 |
|